监督管理

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第一条会员及其从业人员必须遵守国家有关法律、法规、政策和交易所章程、规则、办法等各项业务规定,接受交易所的管理和监督。  
 
第二条交易所每年对会员遵守期货交易所业务规则的情况进行抽样或者全面检查。交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。  
 
第三条会员有下列情况之一的,交易所有权要求其限期整改:  
(一)财务管理不善,长期亏损,经营状况不佳或清偿能力明显下降;  
(二)年度审验中发现重大问题。  
会员未能在限期内整改的,交易所有权暂停其期货、期权交易或经理事会批准取消其会员资格。  
 
第四条除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外,期货公司会员不得接纳有下列情况之一者为客户:  
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人;  
(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管机构、中国期货业协会和期货公司的工作人员及其配偶;  
(三)中国证监会及交易所规定的其他情况。  
 
第五条客户委托他人作为其交易指令下达人或资金调拨人的,必须由客户提供本人亲自签名或法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书。  
没有授权委托书或书面授权不明的,期货公司会员不得允许他人代客户从事交易活动。  
 
第六条期货公司会员接受客户委托从事交易时,应事先对客户的身份、资信及交易资格核查确认。  
客户交易资金来源与客户名称不相符的,客户应当提供交易资金合法使用权的证明。  
 
第七条期货公司会员应当在期货交易所指定期货保证金存管银行开立保证金账户专门存放保证金,与自有资金分户存放,严禁挪用客户保证金。  
客户办理出入金手续时,期货公司会员应当要求客户或其合法资金调拨人在财务凭证上签字或盖章。  
期货公司会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或冲抵自身债务;不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保。 
 
第八条期货公司会员应当及时、准确执行客户交易指令。委托交易成交后,期货公司会员应及时通知客户。未经客户委托,不得擅自代客户进行期货交易。  
 
第九条期货公司为客户提供网上委托服务的,应当建立网上交易风险管理制度,并对客户进行网上交易风险的特别提示。  
 
第十条期货公司会员应完善客户下达交易指令和交易结算资料的确认手续。  
 
第十一条期货公司会员为控制交易风险,需要对客户持仓实施强行平仓的,应当遵守双方合同规定的标准和条件,并以合同约定的方式通知客户。不得允许客户透支交易。  
 
第十二条期货公司会员不得以任何方式欺诈客户。  
 
第十五条会员应维护交易所的声誉,协助交易所处理各种突发或异常事件。期货公司会员应做好客户的解释工作。  
 
第十六条会员应按照交易所的要求参加交易所组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的,应事先报交易所同意。  
 
第十七条会员从业人员必须符合中国证监会关于期货从业人员资格的有关规定。  
 
第十八条会员从业人员在交易所内从事交易、交割、结算业务的,须经其会员授权。会员从业人员在同一时期内,只能受聘于一家会员,不得在其他会员处兼职。  会员从业人员在交易所从事的业务活动均由该会员承担全部责任。  
 
第十九条会员资格转让、被取消会员资格或放弃会员资格的,该会员对其从业人员的授权自动失效。  
 

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