会员资格转让

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第一条经批准,会员资格可以转让。禁止私下转让会员资格。  
 
第二条会员进行会员资格转让的,转让双方应提前向交易所提交会员资格转让申请文件,申请文件包括:  
(一)转让方向交易所提交《大连商品交易所会员资格转让申请》;  
(二)受让方向交易所提交《大连商品交易所会员管理办法》第六、七条规定的会员资格申请文件。  
 
第三条交易所在接到上述会员资格转让申请文件后,提交理事会会员资格审查委员会对受让方进行资格审查。经审查合格的,报理事会批准。理事会批准后,交易所向申请双方发出同意该项会员转让的书面通知。  
 
第四条转让双方在接到交易所同意该项会员资格转让的通知后,应签订《会员资格转让协议书》,报交易所备案。  
 
第五条转让方在接到交易所同意其会员资格转让的通知后,必须在30个工作日内办理完毕下列事项:  
(一)了结合约持仓;  
(二)结清与交易所的全部债权与债务;  
(三)退还各种票据和交易所颁发的各种证件;  
(四)办理专用资金账户的销户手续;  
(五)退还交易所提供的各种交易设备;  
(六)按规定应当办理的其他事项。  
 
第六条转让方办理完上述事项后,交易所在5个工作日内向受让方发出书面的入会通知书,受让方按照本办法第十条的有关规定办理相关事项。  
逾期未办的,视为放弃受让会员资格。  
 
第七条受让方办理完有关入会事项后,交易所将转让方的会员资格变更到受让方名下,并颁发会员证书。  
 
第八条会员存在以下情况之一的,交易所不予受理会员资格转让的申请:  
(一)由于经纪纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间;  
(二)涉嫌违规,被交易所立案调查期间;  
(三)因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停期货、期权业务处罚不满三个月的;  
(四)取得交易所会员资格未满一年的;  
(五)已被交易所取消会员资格的;  
(六)与交易所发生债务纠纷尚未了结的。  
 
第九条交易所会员因诉讼纠纷等原因被法院等司法机关和其他有权的行政执法机关裁定转让会员资格并要求交易所协助执行时,交易所对相关会员进行会员资格的强制转让。  
 
第十条交易所在接到法院等司法机关和其他有权的行政执法机关下发的有关转让会员资格的协助执行通知书之日起,10个交易日内,下发暂停相关会员的开仓交易并限期了结现有合约持仓的通知。  
 
第十一条期货公司会员的客户持仓可通过平仓、交割及移仓等方式了结持仓;非期货公司会员可通过平仓、交割等方式了结持仓。会员持仓须在自通知下发之日起60个交易日内了结。逾期未了结持仓,交易所将于到期日下一个交易日,对该会员实施强制平仓。  
 
第十二条该会员持仓了结后,应结清与交易所的全部债权与债务。若该会员不到交易所办理有关手续,交易所有权按有关规定对其资金进行扣划以结清其与交易所的债务。  
 
第十三条该会员与交易所的全部债权债务结清后,经交易所批准,将会员资格转让给符合交易所会员条件的受让方。如果该会员没有其他可用资金或其他可用资金不足以用于结清与交易所的债务,交易所可先批准对该会员的会员资格进行转让,然后用会员资格转让费清偿与交易所的债务,清偿后若有余额再划转到有关机关指定账户。  
 
第十四条受让方应向交易所提交会员资格申请书,经交易所会员资格审查委员会按会员条件审查合格并报理事会批准后,交易所批准转让,由受让方受让会员资格。
  
第十五条受让方须在交易所批准转让后30个工作日内将会员资格转让费交至交易所并办理完第十条所述事项。逾期未办的,视为放弃受让会员资格。
  
第十六条受让方办理完上述事项后,交易所将会员资格变更到受让方名下,并颁发会员证书,完成转让。  
 
第十七条交易所收到受让方交来的会员资格转让费后,在3个工作日内,将会员资格转让费或第二十七条所述余额划转到有关机关指定账户。  
 
第十八条交易所将办理强制转让的文件归档保存。办理强制转让的文件包括:有关方面强制转让会员资格的裁定、受让方提交的会员资格申请书及交易所批准转让的文件。  
 

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